联邦移民执法对雇主的行动渐次推进，但力度或将升级

联邦移民当局对雇主的执法行动虽仍处于渐进阶段，但雇主方移民律师提醒，执法节奏的放缓并未降低企业的警惕需求。特朗普总统就职前，其团队曾承诺开展大规模工作场所执法，然而截至目前，美国移民与海关执法局（ICE）的突击检查主要针对小型实体，近期案例包括路易斯安那州一处建筑工地和费城一家市场。尽管如此，人力资源部门仍需为可能增加的I-9表格审计做好准备。

ICE策略仍不透明

I-9表格用于核实员工在美国的工作资格，适用于所有雇员。据Holland & Hart律所合伙人Chris Thomas观察，自特朗普就职以来，全美范围内的I-9审计有所增加，且这一趋势预计将持续。

ICE的策略可能包含配额要求：Thomas透露，他曾与佛蒙特州某小地方的ICE探员交流，该探员的任务是每周向至少五家雇主送达I-9检查通知。Thomas预计，ICE将通过重新调配现有支持人员及聘用外部承包商来扩大审计能力。

“自大选以来，这一计划便已存在，”Thomas表示。特朗普在就职当日签署行政令，要求国土安全部长“显著增加”包括ICE在内各机构的探员及官员数量。

“目前他们仅有能力进行小型审计，但我们有充分理由相信，他们会扩展能力，并转向更大规模的执法行动，”Thomas补充道。

ICE否认向现场办公室分配配额，称其工作重点在于识别、锁定并逮捕有刑事定罪或未决逮捕令的非公民，以及非法再入境或收到最终驱逐令的人员。就人员扩充问题，ICE将HR Dive的询问转至国土安全部（DHS），后者拒绝置评。

Littler Mendelson律所高级顾问Bruce Buchanan认为，政府逐步加强执法的做法部分源于此前资金不足。联邦立法者已在近期预算决议中为ICE提供近100亿美元资金，以解决其预算缺口。

Buchanan表示，他未听说ICE采用Thomas所述的检查通知配额，但探员可能通过向雇主发放ICE的IMAGE项目宣传单来满足此类要求，而非正式检查通知。IMAGE项目是联邦政府与私营部门间的自愿合作计划。“这似乎也算作检查通知，”Buchanan说。

ICE对个别雇主的严苛程度尚不明确。Buchanan提到，他的一位客户曾被国土安全调查局联系，要求自愿在指定日期前提交I-9表格，但后续沟通中被告知可自行安排时间。

2018年4月11日，ICE官员在纽约市进行突击检查，逮捕一名无证移民。该机构调查人员可能向雇主发出I-9检查通知作为执法手段。

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“这令社区感到恐慌”

餐饮、建筑及酒店行业的雇主对特朗普政府的执法行动“如坐针毡”，Pivec & Associates PLLC律所律师Mary Pivec表示。她补充说，这些行业以及仓储、轻工制造、组装、运输和收货领域预计将成为主要目标。

Pivec称，ICE送达检查通知的行为“零散不定”，但她见过五至六人小组的探员与工人对峙，若工人无法回答问题或出示文件，可能被拘留。2月初，巴尔的摩一家餐厅的多名员工被拘留，员工还被要求将I-9表格邮寄给ICE，据《巴尔的摩旗帜报》报道。

“这些逮捕正在发生，”Pivec说，“这令社区感到恐慌。”

ICE选择进入哪些企业的方式多样。背景调查公司SafestHires客户经理David Adams表示，ICE可能依赖口耳相传，尤其当社区中众所周知某雇主可能雇用无工作授权的外国人时。

心怀不满的前员工也可能向ICE举报潜在违规行为。“这些是容易的目标，因为他们已掌握情报，”Adams说。

ICE发言人在邮件中表示，该机构针对违反雇佣法的雇主。

ICE并非唯一评估雇主移民合规情况的机构。美国公民及移民服务局（USCIS）的欺诈检测与国家安全局负责对特定签证申请进行合规审查，Pivec称该部门也加强了工作场所执法。

美国海关与边境保护局（CBP）同样引发关注。鉴于政府对国际旅客、学生和求职者的高调拘留，一些雇主对国际旅行表示担忧。Thomas表示，企业正在重新评估是否承担员工国际商务旅行的风险，部分原因是担心当局检查旅客电子设备，这可能引发隐私问题。

“这是CBP在入境口岸加强审查的时期，”Fragomen律所合伙人Daniel Brown说，“务必与公司律师确认，根据具体情况确保旅行安全。”

雇主可能因I-9表格文书违规面临民事罚款。

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雇主的风险敞口

Thomas认为，雇主在移民执法行动中面临三大主要担忧：民事罚款、潜在刑事风险及整体运营影响。“从某些方面看，它们同样令人恐惧，”他说。

仅I-9表格文书违规的民事罚款最高可达每次违规2,861美元，而故意雇佣、招募、推荐或留住无授权非公民的罚款，初犯者最高为5,724美元。后者的单次罚款随后续违规增加，第三次或以上违规上限为28,619美元。

若雇主被发现存在故意雇佣或继续雇佣无授权非公民的模式或做法，可能面临罚款及处罚，据USCIS称，甚至可能包括监禁。在涉及欺诈、虚假陈述或滥用签证、移民许可或身份证件的案件中，也可能寻求此类刑罚。

Thomas指出，当局已聚焦雇主对电子I-9系统的使用，HR Dive此前曾报道该系统是特朗普政府的执法目标。Thomas建议雇主做好准备，以便在要求时向探员提供所有适当的审计追踪记录，探员甚至可能要求雇主现场演示电子系统如何运作。

“我以前见过这种情况，”Thomas在回答ICE要求演示电子I-9程序是否为特朗普第二任期内新策略时表示，“现在他们对此更加积极。”

DHS于2006年发布了关于电子I-9使用的法规，但雇主对如何执行这些法规缺乏指导，Fragomen的Brown说。缺乏公开司法案例，即雇主因违反电子I-9规定而受罚，也导致公众对此问题认识不足。

Brown表示，电子I-9系统市场“高度分散”，各系统在合规性方面质量参差不齐。

“我不认为有人怀有恶意，”他谈到可能不合规的系统时说，“从编程角度合理的设计可能不符合ICE的意图。”

Brown补充说，两个主要关注领域是员工电子签名用于完成I-9表格上的证明要求，以及雇主系统捕获的审计追踪记录，这些记录显示对特定表格采取的操作。

“人们应意识到，目前有案例正在进行，一些雇主被罚款，或ICE正寻求对雇主处以巨额罚款，数百万美元，针对雇主使用的系统，”Brown说。

2013年5月30日，纽约皇后区长岛市USCIS皇后区办公室档案室存放的移民登记文件。雇主越来越多地寻求对其就业授权程序进行预防性审计，一位律师告诉HR Dive。

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如何为检查做准备

Thomas建议雇主采取三项主要措施为ICE检查做准备：

• 培训员工识别潜在欺诈，包括就业授权文件。
• 保留所有文件副本。
• 考虑加入E-Verify，以证明合规努力。

“当雇主采取这些步骤后，应在外部法律顾问支持下开始严格的I-9审计，”Thomas继续说。若雇主怀疑员工欺诈，应采取适当措施与员工会面，并给予其出示文件的机会。若未能解决，则终止雇佣并以更严格流程招聘新员工，Thomas说。

Buchanan表示，自2024年总统大选以来，其律所客户进行预防性I-9审计的数量“大幅增加”，“坦白说，这一趋势持续至今。”

Pivec还提到，需培训员工了解ICE签发的各类搜查令的复杂性。有时探员会试图向雇主代表解释I-9合规流程，倾听可能符合雇主利益；“如果你认为让机构满意地与你进行一番说辞有好处……就让他们做，”Pivec说。

但如果探员想询问人力资源员工其合规流程，则完全是另一回事。“公司任何代表都不应与探员独处，”Pivec说，“未经传票且无法律顾问在场保护，任何代表都不应主动向探员提供任何信息。”

总体而言，雇主在移民合规方面应保持防御姿态并“相应行事”，Pivec说。“现在不是冒险的时候。”